پیش‌نویس آئین‌نامه مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه تهیه شد.
به گزارش خبرگزاری مهر به نقل از پایگاه اطلاع‌رسانی بازار سرمایه، کارگروه تدوین آئین نامه و مقرات مبارزه با پولشویی در بازار سرمایه متشکل از کارشناسان بورس اوراق بهادار تهران، سازمان بورس و اوراق بهادار و وزارت امور اقتصادی و دارایی پیش‌نویس اولیه آئین نامه ای را تهیه کرده‌اند که بر اساس آن کارگزاران و دیگر نهادهایی که خدمات سرمایه‌گذاری به مشتریان خود ارائه می‌کنند موظفند ضمن احراز هویت ارباب رجوع و نماینده یا وکیل وی، سوابق مربوطه به شناسایی و سوابق حساب‌ها، عملیات و معاملات مشتریان را برای مدتی که در آئین‌نامه مشخص شده است، نگهداری کنند و با تدوین معیارهای کنترل داخلی و آموزش مدیران و کارکنان خود به اجرای قانون مبارزه با پولشویی کمک کنند.
کد خبر 651764
نظر شما