به گزارش خبرگزاری مهر به نقل از سنا، علی صالح‌آبادی گفت : هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار به منظور تسریع در رسیدگی به درخواست‌های عرضه اوراق بهادار و تشکیل شرکت‌های سهامی عام و افزایش سطح کیفی اطلاعات در این حوزه، ضوابط استفاده از خدمات مشاوران عرضۀ اوراق بهادار را تصویب کرد.
متن کامل این ضوابط به شرح زیر است :
ماده 1- کلیة اصطلاحات و واژه‌های تعریف شده در مادة (1) قانون بازار اوراق بهادار مصوب آذرماه سال 1384، در این دستورالعمل به همان معانی به کار رفته‌اند. سایر اصطلاحات به شرح زیر تعریف می‌گردد:
1. گزارش توجیهی: گزارشی که به منظور بررسی فنی، اقتصادی و مالی طرح و برنامۀ موضوع انتشار اوراق بهادار با مسئولیت ناشر تهیه می‌گردد.
2. مشاور عرضه: شخص حقوقی دارای مجوز از سازمان، که درخصوص انتشار و عرضۀ اوراق بهادار مشاوره ارائه می‌نماید.
ماده 2- اشخاص حقوقی زیر می‌توانند پس از کسب مجوزهای لازم از سازمان به عنوان مشاور عرضه فعالیت نمایند:
1. شرکت‌های تأمین سرمایه،
2. مؤسسات حسابرسی معتمد سازمان مشروط به اینکه سمت حسابرس و بازرس قانونی شرکت ناشر موضوع مشاوره یا شرکت‌های هم‌گروه آن را نپذیرفته باشد.
3. شرکت‌ها، مؤسسات و سازمان‌های معتبر در حوزۀ مشاورۀ مالی، فنی، اقتصادی و مدیریت به تشخیص سازمان.
ماده 3- ناشران اوراق بهادار به منظور انجام مراحل ثبت، انتشار و عرضه اوراق بهادار و تکمیل مستندات مربوطه نزد مراجع قانونی، مجاز به استفاده از خدمات مشاوران عرضه می‌باشند.
ماده 4- ارائۀ خدمات مشاوره عرضه، براساس قراردادی است که با رعایت مفاد این دستورالعمل میان ناشر و مشاور عرضه منعقد می‌گردد. یک نسخه از قرارداد مزبور پس از توافق ناشر و مشاور عرضه برای سازمان ارسال گردیده و پس از تأیید سازمان مبنی بر رعایت مواد 5، 6، 7 و 8 این دستورالعمل در تنظیم قرارداد، قطعی شده و اجرایی می‌گردد. شرط لازم‌الاجراشدن قرارداد پس از تائید سازمان، باید در متن قرارداد فیمابین ناشر و مشاور عرضه تصریح گردد.
ماده 5- خدمات مشاورۀ عرضه شامل موارد زیر می‌باشد. قرارداد ناشر و مشاور عرضه می‌تواند شامل درخواست انجام تمامی این موارد یا بخشی از آن باشد. در هر حال انجام خدمات موضوع بندهای 1 لغایت 7 زیر توسط مشاور عرضه الزامی است.
1. بررسی برنامه یا طرح موضوع تأمین مالی ناشر و ارائۀ مشاوره در خصوص شیوۀ تأمین مالی مناسب،
2. ارائۀ مشاوره در خصوص قوانین و مقررات عرضۀ اوراق بهادار و تکالیف قانونی ناشر،
3. ارائۀ راهنمایی‌های لازم جهت تهیۀ گزارش توجیهی،
4. بررسی اطلاعات، مدارک و مستندات تهیۀ گزارش توجیهی و در صورت لزوم اخذ نظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی‌صلاح در خصوص گزارش‌های یادشده،
5. تأیید نهایی گزارش توجیهی به استناد رسیدگی انجام شده و اظهارنظر کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی‌صلاح،
6. تهیۀ بیانیۀ ثبت یا درخواست معافیت از ثبت اوراق بهادار در دست انتشار ناشر،
7. نمایندگی قانونی ناشر نزد مراجع ذی‌صلاح به منظور پیگیری مراحل قانونی انتشار اوراق بهادار،
8. تهیه گزارش توجیهی،
9. انجام مطالعات بازاریابی اوراق بهادار در دست انتشار و ارائۀ مشاوره به ناشر در خصوص میزان انتشار اوراق بهادار، شرایط انتشار، نحوۀ فروش یا پذیره‌نویسی اوراق، زمان‌بندی انتشار و عرضۀ اوراق بهادار و راهنمایی ناشر در انتخاب عامل مناسب برای عرضه اوراق بهادار،
10. بازاریابی و فروش اوراق بهادار،
11. تعیین قیمت فروش یا پذیره‌نویسی اوراق بهادار،
12. تعهد پذیره‌نویسی یا تعهد خرید اوراق بهادار در دست انتشار،
تبصره: در صورتی که در انجام خدمات موضوع این ماده، استفاده از کارشناسان یا اشخاص حقوقی ذی‌صلاح ضروری باشد، مشاور عرضه می‌تواند از خدمات کارکنان خود که دارای مجوزهای قانونی لازم می‌باشند، استفاده نماید.
ماده 6- کارمزد خدمات ارائه شده توسط مشاور عرضه بسته به نوع خدمات موضوع مادۀ 5 این دستورالعمل براساس قرارداد فیمابین ناشر و مشاور عرضه مشخص می‌گردد. سقف کارمزد دریافتی در هریک از موارد موضوع مادۀ 5 این دستورالعمل به شرح زیر می‌باشد:
1. اجرای بندهای 1 تا 7، جمعاً تا مبلغ 250 میلیون ریال،
2. اجرای بند 9 تا مبلغ 250 میلیون ریال،
3. اجرای بند 10، معادل 2 درصد اوراق بهادار فروش رفته،
4. اجرای بند 11، تا میزان نیم درصد ارزش اوراق بهادار قیمت‌گذاری شده،
5. اجرای بند 12، تا میزان 7 درصد ارزش فروش اوراق بهادار تعهد شده.
6. اجرای بند 8، تا میزان 300 میلیون ریال.
ماده 7- سقف مجاز مشاور عرضه جهت قبول انجام خدمات موضوع مادۀ 5 این ضوابط توسط سازمان تعیین می‌گردد.
ماده 8- ناشر و مشاور عرضه مکلفند مواعد زمانی انجام تعهدات و ارائه خدمات موضوع این ضوابط و همچنین تکالیف و حدود مسئولیت‌های طرفین را براساس توافق در متن قرارداد قید نمایند.
ماده 9-این دستورالعمل در 9 ماده و یک تبصره در تاریخ 15/4/1387 به تصویب هیأت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و از تاریخ تصویب قابلیت اجرایی دارد.
نظر شما