به گزارش خبرگزاری مهر، مدیر نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار با بیان این مطلب گفت: 96 شکایت از کارگزاران در طول سال گذشته از طریق سهامداران و سرمایه‌گذاران به این سازمان ارسال شد که 24 درصد شکایات مربوط به فروش سهام غیر بود.
ایوب باقرتبار فروش سهام یک شخص توسط شخص دیگر بدون طی کردن مراحل قانونی را مهم‌ترین موضوع شکایت درخصوص فروش سهام غیر اعلام کرد و افزود : کارگزاران باید هویت فروشندگان و اعتبار گواهینامه سپرده سهام را از طریق امکانات سامانه معاملات تشخیص داده و از پرداخت وجوه معامله به غیر از صاحب سهم و یا نماینده قانونی آن خودداری کنند تا اینگونه شکایات در بازار سرمایه کاهش یابد.
وی اظهار داشت: معاملات بدون دستور 22 درصد، عدم رعایت نوبت در عرضه اولیه 15 درصد، عدم انجام دستور 7 درصد، تسویه وجوه بدون مجوز 5 درصد و فروش سهام افراد متوفی با 5 درصد، در رده‌های بعدی موارد شکایت از کارگزاری‌ها قرار دارند.
باقرتبار انجام معاملات تلفنی و انجام معاملات بدون دستور و فروش را مهم‌ترین دلایل شکایات از شرکت‌های کارگزاری در بخش معاملات بدون دستور اعلام کرد و گفت: کارگزاران باید با استفاده از ابزارهای کنترلی دامنه اختیارات معامله‌گران خود را محدود کرده و اجازه انجام معاملات خارج از این ابزارها را ندهند.
مدیر نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار در مورد عدم انجام دستور از سوی کارگزاران نیز گفت: کارگزاران با استفاده از order book و ایجاد کنترل‌های داخلی مناسب برای اطمینان از انجام دستورات مشتریان در سیستم معاملاتی فعلی و استفاده از back office و order book در سیستم معاملاتی آتی و با حفظ و نگهداری اسناد و مدارک خود می‌توانند از بروز چنین مشکلاتی جلوگیری کنند.
وی با بیان اینکه 40 درصد شکایات تنها از پنج کارگزاری بوده است، گفت: 6 مورد از شکایات در مراحل مقدماتی منجر به سازش دوطرف شد.
نظر شما