به گزارش خبرگزاری مهر، ایوب باقر تبار افزود : محرومیت این پنج کارگزاری از روز شنبه 14 مهرماه جاری اعمال می‌شود.
وی اظهار داشت : هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار ، یک شرکت کارگزاری را به دلیل کسری وجه و نقض مفاد اساسنامه و تخطی از تعهدات اولیه اخذ مجوز کارگزاری و شرکت کارگزاری دیگر را به علت ارائه ظاهری گمراه‌کننده از روند معاملات سهام، ایجاد قیمت‌های ساختگی و ترغیب افراد به انجام معاملات سهام ، به محرومیت از انجام معاملات به مدت پنج جلسه معاملات متوالی در بورس اوراق بهادار تهران محکوم کرد.
باقرتبار ادامه داد : سومین کارگزاری به دلیل کسری وجه به محرومیت از انجام معاملات در دو جلسه متوالی محکوم شد. سرپرست مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار گفت : چهارمین شرکت کارگزاری به دلیل عدم ارسال صورت های مالی به همراه گزارش حسابرس و بازرس قانونی شرکت ، ارسال نکردن گزارش‌های ماهانه و تاخیر در تسویه وجوه با اتاق پایاپای و عدم انجام مسئولیت‌هایی که در زمان اخذ مجوز کارگزاری متعهد شده بود، به محرومیت از انجام معاملات به مدت 10 جلسه معاملاتی محکوم گردید.
براساس این گزارش پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه، وی اضافه کرد : فعالیت این کارگزاری پس از سپری‌شدن دوران محرومیت تا احراز شرایط اولیه اعطای مجوز به حالت تعلیق در می‌آید. باقر تبار افزود : پنجمین کارگزاری نیز به دلیل عدم رعایت دستورات اداری سازمان، عدم ثبت سفارشات مشتریان طبق مقررات مربوطه، عدم نگهداری دفاتر و حساب معاملات طبق دستورالعمل، استفاده از کد معاملاتی مشتریان به نفع سایر افراد بدون اجازه آنان، قبول نکردن مسئولیت در خصوص تشخیص مالکیت و احراز وکالت اوراق بهاداری که توسط شرکت کارگزاری به فروش رفته است، به پنج جلسه محرومیت از انجام معاملات محکوم شد .
وی خاطر نشان کرد : فعالیت کارگزاری فوق تا استقرار سیستم های کنترل داخلی مناسب مورد تایید سازمان بورس و اوراق بهادار به حالت تعلیق در می‌آید.
سرپرست مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار از تعلیق مجوز دو شرکت کارگزاری بورس کالا درگروه معاملات محصولات کشاورزی تا اطلاع ثانوی خبر داد و گفت : هیئت‌مدیره این سازمان با استناد به اختیار قانونی خود در شرح بند 6 ماده 7 قانون بازار اوراق بهادار، مجوز این دو کارگزاری را به علت فقدان یکی از شرایط اولیه صدور پروانه فعالیت کارگزاری به دلیل عدم تودیع سپرده تضمین موضوع بند 6 ماده یک آیین‌نامه اتاق پایاپای بورس کالای کشاورزی به اتاق پایاپای آن بورس ، به حالت تعلیق در می‌آورد.
نظر شما