به گزارش خبرگزاری مهر به نقل از پایگاه اطلاع رسانی بازار سرمایه، سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: آرا انضباطی شرکتهای کارگزاری بورس اوراق بهادار از امروز اجرا می شود.
پرویز شیری زاده افزود: یک شرکت کارگزاری به علت کسری وجه، عدم بایگانی یک نسخه از سفارشات و مشخصات مشتریان در شعبه ، ثبت نکردن کامپیوتری سفارشات مشتریان ، عدمن تکمیل کامل سفارشات مشتریان استفاده نکردن از فرم دستور خرید و فروش و سرمایه گذاری در بخش املاک از محل سرمایه پرداخت شده از انجام یک جلسه معاملاتی ( 31/1/87 ) محروم شد.
شیری زاده گفت: یک شرکت کارگزاری نیز به دلیل رعایت نکردن دستورات اداری سازمان بورس واوراق بهادار مبنی بر انتقال 51 درصد سهام یک شرکت سرمایه گذاری به یک شرکت کارگزاری ، کسری وجه،انجام معاملات منجر به ارائه ظاهری گمراه کننده از روند معاملات بازار بر روی سهام یک شرکت و رعایت نکردن مقررات مربوط به ثبت و نگهداری سفارشات خرید و فروش مشتریان به دو جلسه معاملاتی ( 31/1/87 و 1/3/87 ) محکوم گردید.
شیری زاده ادامه داد: معامله گر این شرکت کارگزاری نیز به علت نقش در تخلف از انجام معاملات در تالارهای بورس به مدت سه ماه متوالی محکوم شد.
سرپرست مدیریت پیگیری امور تخلفات سازمان بورس واوراق بهادار خاطرنشان کرد: در حال حاضر فعالیت شرکت یاد شده در وضعیت تعلیق مجوز است.
وی در مورد آرا انضباطی شرکت های کارگزاری بورس کالایی گفت: مجازات این پنج شرکت ، اخطار کتبی با درج در پرونده آنها بوده است.
شیری زاده اظهار داشت: سه شرکت کارگزاری به علت رعایت نکردن مواد 2 و 7 دستورالعمل ثبت سفارشات کالا در بورس کالای ایران و دو شرکت به دلیل رعایت نکردن ماده 2 دستورالعمل ثبت سفارش کالا در این بورس به مجازات اخطار کتبی محکوم شدند.
نظر شما