به گزارش خبرگزاری مهر به نقل از سنا، ایوب باقرتبار گفت : بر اساس آخرین آمار مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار ، سهامداران در سه‌ماهه نخست امسال تنها 18 مورد شکایت از شرکت‌های کارگزاری داشته‌اند.
وی با بیان اینکه 56 درصد شکایات از سه شرکت کارگزاری بوده است، اظهار داشت : در سه‌ماهه نخست امسال، سه شکایت نیز در مراحل مقدماتی منجر به سازش دو طرف شده است.
باقر تبار ادامه داد : مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار در حال حاضر در انتظار پاسخ 10 شرکت کارگزاری از شکایات رسیده و پاسخ 4 شاکی است تا مراحل تشکیل پرونده و یا سازش آن‌ها انجام شود.
سرپرست مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار گفت: گزارش یک سهامدار نیز در حال تکمیل و ارجاع به کانون کارگزاران است.
وی معاملات بدون دستور و فروش سهام غیر (فروش سهام یک شخص توسط شخص دیگر بدون طی کردن مراحل قانونی) را بیشترین شکایات سهامداران از شرکت‌های کارگزاری در سه ماه اول سال 87 اعلام کرد.
باقرتبار انجام معاملات تلفنی و انجام دستورهای باطل‌شده را مهم‌ترین دلایل شکایات از شرکت‌های کارگزاری در بخش معاملات بدون دستور اعلام کرد و اظهار داشت: کارگزاران باید با استفاده از ابزارهای کنترلی (مانند centeral order book ) دامنه اختیارات معامله‌گران خود را محدود کرده و اجازه انجام معاملات خارج از این ابزارها را ندهند.
وی درمورد فروش سهام غیر گفت: کارگزاران باید هویت فروشندگان و اعتبار گواهینامه سپرده سهام را از طریق امکانات سامانه معاملات تشخیص داده و از پرداخت وجوه معامله به غیر از صاحب سهم یا نماینده قانونی آن خودداری کنند تا این گونه شکایات در بازار کاهش یابد.
باقر تبار اجرا نکردن دستور را از دیگر شکایات عمده سهامداران از شرکت‌های کارگزاری اعلام کرد و افزود: کارگزاران با استفاده از order book و ایجاد کنترل های داخلی مناسب برای اطمینان از انجام دستورات مشتریان در سیستم معاملاتی فعلی و استفاده از office back و order book در سیستم معاملاتی آتی و با حفظ و نگهداری اسناد و مدارک خود می‌توانند از بروز چنین مشکلاتی جلوگیری کنند.
سرپرست مدیریت نظارت بر کارگزاران سازمان بورس و اوراق بهادار افزایش نظارت‌ها، تدوین مقررات لازم، اتخاذ تنبیه‌های انضباطی برای متخلفان و ایجاد سیستم کنترل‌های داخلی را از مهم‌ترین عوامل کاهش شکایات از شرکت‌های کارگزاری ذکر کرد.
نظر شما