به گزارش خبرنگار مهر، این دستورالعمل در راستای نظارت بر فعالیت نهادهای مالی غیرکارگزار و در اجرای بندهای 2 و 3 مادۀ 7 و مادۀ 28 قانون بازار اوراق بهادار و مادۀ 14 قانون توسعۀ ابزارها و نهادهای مالی جدید به تصویب هیأت مدیرۀ سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
در این دستورالعمل آمده است: شخص مشمول، منظور هریک از نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان به استثنای شرکت‌های کارگزاری و شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه است.
هرگونه فعل یا ترک فعل اشخاص مشمول و ارکان، مدیران و کارکنان اشخاص مشمول که منجر به نقض قوانین و مقررات گردد، تخلف محسوب و در صورتی‌که در سایر مقررات مجازات انضباطی آن تعیین نشده باشد، آن‌گاه متخلف طبق تنبیهات مقرر در این دستورالعمل محکوم می شود.
تذکر کتبی بدون درج در پرونده، اخطار کتبی با درج در پرونده، محدود کردن فعالیت مربوطه تا سه سال، محدود کردن سایر فعالیت‌ها علاوه بر فعالیت مربوطه تا سه سال، محرومیت از ارایۀ برخی خدمات یا پذیرش برخی تعهدات تا سه سال، تعلیق فعالیت مربوطه تا سه سال، تعلیق سایر فعالیت‌ها علاوه بر فعالیت مربوطه تا سه سال، لغو مجوز فعالیت مربوطه یا سایر فعالیت‌ها، لغو مجوز تأسیس و فعالیت، جریمۀ نقدی مطابق آئین‌نامۀ اجرائی مادۀ 14 قانون توسعۀ ابزارها و نهادهای مالی جدید مهم ترین تنبیهات انضباطی این دستورالعمل است.
در عین حال، تنبیهات انضباطی موضوع این دستورالعمل(به استثنای تذکر کتبی بدون درج در پرونده)، در پروندة متخلف ثبت می‌شود. مرجع رسیدگی باید در رسیدگی به هر تخلف ارجاعی، احکام انضباطی ثبت شده در پروندۀ تخلفاتی متخلف را در نظر گرفته و متناسب با نوع و درجه تخلف ارتکابی، حکم انضباطی را تعیین کند.
همچنین به منظور پیشگیری از تخلف یا تکرار یا گسترش دامنۀ آن و همچنین به منظور اعادۀ وضعیت به وضع قبل از تخلف یا به منظور جبران خسارت زیان‌دیدگان از تخلف، مرجع رسیدگی می‌تواند شخص مشمول، مدیران آن و/یا هر یک از ارکان شخص مشمول را به انجام اقداماتی ملزم و برای اجرای اقدامات معین شده مهلتی در نظر بگیرد.
بر اساس این دستورالعمل، در صورت ابطال گواهی‌نامه‌های حرفه‌ای کارکنان یا مدیران متخلف اشخاص مشمول بر اساس این دستورالعمل، متخلف تا یکسال از تاریخ اجرای رأی، از دریافت مجدد مجوز یا گواهی‌نامه‌های مربوطه محروم خواهد شد و در صورت احراز شرایط دریافت گواهی‌نامة مربوطه در مدت یاد شده، گواهی‌نامه پس از انقضای مدت مذکور، صادر خواهد شد.
مرجع رسیدگی می‌تواند رفع محدودیت در فعالیت‌ها یا رفع تعلیق مجوزهای فعالیت وضع شده طبق این دستورالعمل را منوط به احراز شرایط یا انجام اقداماتی توسط شخص مشمول، مدیران آن و یا هر یک از ارکان شخص مشمول نماید. مرجع رسیدگی همچنین می‌تواند نحوۀ تأیید احراز شرایط یا انجام اقدامات موضوع این ماده را نیز تعیین نماید.
نظر شما